De Amerikaanse Securities and Exchange Commission (SEC) heeft ernstige beschuldigingen geuit tegen crypto exchange Binance over hun gebrek aan medewerking tijdens een onderzoek.
Onleesbaar
In recente rechtsdocumenten wordt Binance US’s moederbedrijf, BAM, beschuldigd van het slechts produceren van 220 documenten tijdens de ontdekkingsfase, waaronder “onleesbare schermafbeeldingen en documenten zonder datums of handtekeningen.”
De aanklacht van de SEC tegen Binance, ingediend op 5 juni, omvat 13 beschuldigingen, waaronder het overtreden van Amerikaanse effectenwetten, het niet voorkomen dat Amerikaanse beleggers toegang krijgen tot Binance.com, en het opereren als een niet-geregistreerde exchange, broker en clearinginstelling.
Een belangrijk punt van zorg voor de SEC is Ceffu, een wallet bewaardienst in handen van Binance’s internationale entiteit Binance Holdings Ltd. Ondanks een eerdere overeenkomst waarbij de activa uitsluitend onder het beheer en volledige controle van BAM in de Verenigde Staten zouden vallen, heeft de SEC geïnsinueerd dat Ceffu wellicht de controle heeft over klanttegoeden. Dit is gebaseerd op hun rol bij het opzetten van wallets en het beheer van sleutels met betrekking tot BAM-klantcrypto-activa, evenals hun controle over de Amazon Web Services omgeving die de bewaardienstsoftware host.
Niet voldoende informatie
Bovendien beweert de SEC dat BAM niet voldoende informatie heeft verstrekt om aan te tonen dat de activa niet afhankelijk zijn van Binance Holdings Limited en Binance CEO Changpeng Zhao. De SEC heeft ook inconsistente verklaringen van BAM over Ceffu aan de kaak gesteld.
Het regulatorisch orgaan heeft Binance US ook beschuldigd van het reageren op verzoeken om relevante communicatie met “algemene bezwaren” en het weigeren van het produceren van documenten die naar eigen zeggen niet bestaan, alleen om deze later via andere bronnen te bemachtigen.
Een aanstaande hoorzitting staat gepland voor maandag 18 september om 19:00 uur Nederlandse tijd.
