De Amerikaanse arm van cryptocurrency exchange Binance, Binance.US, wordt ervan beschuldigd niet volledig mee te werken met de informatieverzoeken van de Amerikaanse Securities and Exchange Commission (SEC) met betrekking tot de activa van haar klanten en andere zaken.
Dit beweren advocaten van de Amerikaanse toezichthouder in een gerechtelijke indiening.
Verzoek om zaak te seponeren
De SEC heeft Binance Holdings Ltd., BAM Trading Services, BAM Management U.S., en Binance-oprichter Changpeng “CZ” Zhao vorig jaar aangeklaagd, met de beschuldiging dat zij de Amerikaanse effectenwetgeving overtreden door klantactiva mogelijk ongepast onder controle van Binance-medewerkers buiten de Verenigde Staten te laten.
Binance en Binance.US hebben de aanklachten ontkend en hebben verzocht om de zaak te seponeren. Kort na de aanklacht heeft rechter Amy Berman Jackson een bevel ondertekend waarin Binance.US wordt opgedragen om controle te houden over de activa van haar klanten, en waarbij een versneld ontdekkingsproces wordt gestart. Echter, Binance.US-medewerkers hebben niet alle gevraagde materialen geproduceerd en zijn volgens SEC-advocaten terughoudend geweest in het beantwoorden van vragen of het aanpakken van openstaande verzoeken.
Binance.US beweert aan zijn verplichtingen te hebben voldaan, hoewel de SEC stelt dat er verder onderzoek nodig is om dit te verifiëren. Er zijn twijfels gerezen of Binance Holdings-medewerkers – verwijzend naar de wereldwijde exchange – nog steeds toegang hebben tot de fondsen van Binance.US-klanten. Hoewel Binance.US wijst op haar multikey-setup als bewijs van exclusieve controle, heeft het versnelde ontdekkingsproces deze beweringen in twijfel getrokken.
Medewerkers Binance
Medewerkers van Binance Holdings blijken nog steeds de Amazon Web Services servers te beheren die de walletsoftware van Binance.US hosten. Bovendien is gebleken dat Binance.US niet heeft bewezen dat haar medewerkers toegang hebben tot die privésleutels en klantactiva, of dat medewerkers van Binance Holdings geen vergelijkbare toegang hebben. Binance.US heeft in het gerechtelijk dossier gesteld dat het personeel van de clearingafdeling soms technische hulp heeft gezocht bij Binance Holdings-medewerkers, maar dat dit niet betekent dat deze medewerkers controle hebben over klantactiva.
De SEC heeft vragen over de monitoring van overdrachten gerelateerd aan Binance Holdings door Binance.US-medewerkers, of Binance.US-medewerkers buiten de VS toegang hebben tot klantactiva en of deze medewerkers ook door de wereldwijde entiteit worden betaald, en wie allemaal toegang heeft tot de cold storage en staking wallets van Binance.US.
Binance.US heeft in het dossier aangegeven dat het heeft gereageerd op alle document-verzoeken van de SEC en dat het versnelde ontdekkingsproces moet eindigen. Binance Holdings heeft toegevoegd dat Zhao bezwaar maakt tegen een verzoek tot getuigenis door de SEC, aangezien hij niet langer CEO of directeur van Binance.US is.
De voortdurende informatieverzoeken van de SEC gaan volgens Binance.US verder dan het toestemmingsbevel, en er is geen rechtvaardiging voor extra getuigenissen aangezien de SEC na 8 maanden van ontdekking nog steeds geen enkel bewijs heeft gevonden dat de activa van klanten onveilig zijn of op enige wijze zijn misbruikt of verdund.