De Amerikaanse Securities and Exchange Commission (SEC) heeft Payward Inc. en Payward Ventures Inc., gezamenlijk bekend als Kraken, aangeklaagd voor het opereren van hun crypto exchange als een niet-geregistreerde effectenbeurs, makelaar, dealer en clearinginstelling.
Onvoldoende veiligheidsmaatregelen
De SEC beschuldigt Kraken ervan sinds ten minste september 2018 effecten te hebben aangeboden en verkocht zonder zich bij de SEC te registreren of te voldoen aan de effectenwetten. Bovendien beweert de SEC dat Kraken niet voldoende veiligheidsmaatregelen heeft geïmplementeerd om de fondsen en activa van zijn klanten te beschermen.
De SEC stelt dat Kraken een bedrijfsmodel heeft gehanteerd dat rijk is aan belangenconflicten en de fondsen van beleggers in gevaar heeft gebracht. Gurbir S. Grewal, directeur van de SEC’s Division of Enforcement, merkte op dat Kraken ervoor koos om honderden miljoenen dollars van investeerders te ontvangen in plaats van te voldoen aan de effectenwetten.
Deze rechtszaak van de SEC volgt op eerdere aanklachten tegen andere crypto exchanges zoals Binance en Coinbase. De SEC heeft Kraken beschuldigd van het vermengen van klant- en bedrijfsmiddelen, waaronder tot $33 miljard aan klantencrypto met eigen bedrijfsmiddelen. Dit zou een aanzienlijk risico voor klanten hebben gecreëerd.
De SEC eist een permanent verbod op het opereren van Kraken als een niet-geregistreerde beurs, evenals boetes en teruggave van onrechtmatig verkregen winsten. In reactie hierop heeft Kraken in een verklaring aangegeven het niet eens te zijn met de aanklacht van de SEC en is vastberaden om hun standpunt dat ze geen effecten vermelden krachtig te verdedigen. Kraken benadrukt dat het al jaren pleit voor duidelijke marktregulering in de Verenigde Staten en gelooft dat actie van het Congres de beste manier is om de huidige regelgevende onduidelijkheid op te lossen.
De SEC heeft verschillende tokens, waaronder Algorand (ALGO), Polygon’s MATIC en NEAR, aangemerkt als niet-geregistreerde effecten en beweert dat Kraken een actieve rol speelde in het promoten van deze tokens bij het beleggend publiek. Eerder dit jaar trof de regulator al een schikking met Kraken over beschuldigingen gerelateerd aan hun staking-diensten.
