Falcon Labs heeft een schikking getroffen met de Amerikaanse Commodity Futures Trading Commission (CFTC). Deze schikking markeert de eerste keer dat een bedrijf van dit type aangeklaagd wordt omdat het zich niet heeft geregistreerd als handelaar in futurescommissies (FCM), wat vereist is volgens de Amerikaanse regelgeving.
Volgens een verklaring die op maandag is vrijgegeven, oordeelde de CFTC dat Falcon Labs, gevestigd op de Seychellen, fungeerde als een tussenpersoon die klanten toegang bood tot verschillende beurzen voor cryptocurrencies, zonder de benodigde registratie.
Ongepaste toegang tot beurzen
De CFTC benadrukte dat Falcon Labs inbreuk heeft gemaakt door deze diensten aan te bieden zonder de juiste registratie, en heeft daarom een boete opgelegd van meer dan $1,7 miljoen dollar. Dit maakt deel uit van wat de CFTC beschrijft als de “eerste actie tegen een niet-geregistreerde FCM die ongepast toegang heeft gefaciliteerd tot digitale activa beurzen.” Falcon Labs heeft de bevindingen van de CFTC niet toegegeven noch ontkend.
Verbeterde naleving en samenwerking
Na de aanklacht tegen Binance en diens voormalige CEO Changpeng Zhao in maart 2023, waarbij later een schikking werd getroffen, heeft Falcon Labs vrijwillig zijn beleid voor het verzamelen van klantinformatie herzien en zijn procedures voor klantidentificatie (KYC) bijgewerkt. De CFTC heeft de inspanningen van Falcon Labs om zijn praktijken te verbeteren erkend en het bedrijf een lagere boete opgelegd.
Ian McGinley, directeur handhaving bij de CFTC, verklaarde dat deze erkenning bedoeld is om andere digitale activa tussenpersonen die illegaal opereren aan te moedigen om naar voren te komen en hun activiteiten bij de agentschap te melden.
Toekomstige handhaving en oproep tot regulatie
Bovendien heeft Rostin Behnam, voorzitter van de CFTC, aangegeven dat crypto-bedrijven die in de Verenigde Staten opereren, binnen twee jaar een nieuwe ronde van handhavingsacties kunnen verwachten. Dit kadert binnen een bredere beweging waarbij figuren zoals Mark Cuban oproepen tot een striktere regulering van alle crypto-activiteiten door de CFTC, met name in de aanloop naar de Amerikaanse verkiezingsdag.
Falcon Labs heeft, naast het betalen van de boetes, ook ingestemd met het stopzetten van zijn diensten aan Amerikaanse inwoners.
